【美司法部和德州聯合調查「拔網線」怒指Robinhood等券商同對衝基金有「令人震驚」的暗箱合作】

美國新聞中心
1/30/2021

德州總檢察長向Robinhood等券商和交易平台、對衝基金Citadel以及移除WSB服務器的平台Discord提出民事調查要求，稱對衝基金、交易平台和網絡服務器很顯然是為了扼殺對自身市場壟斷地位的威脅而合作。

不止是美國證監會，美國各州的司法部門也開始對Robinhood這類券商和捲入遊戲驛站（CME）股票交易的暗箱機構出手調查了。

本週五，德州執法機構總檢察長Ken Paxton公佈，已經發出13份民事調查要求（CID）函，調查瞭解有關禁止購買某些個股、對交易某些公司的股票要求提供更高的保證金，以及暫停網上聊天平台活動的事宜。

據多家美媒報道，上述CID發送給了互聯網券商Robinhood Financial及其母公司Robinhood Markets和兄弟公司Robinhood Securities、以及和Robinhood一樣限制GME交易的券商和平台WeBull Financial、M1 Holdings、Interactive Brokers、E-Trade、TD Ameritrade及其最大股東TD Bank，救助做空GME的對衝基金Melvin Capitl的對衝基金Citadel Financial、券商清算公司Apex Clearing Corporation，以及最近決定移除Reddit分論壇WallStreetBets（WSB）服務器的平台Discord。

Paxton在聲明中指出，除了公開聲明和內部文件，上述CID還要求收到CID的公司提供多份復印件，涉及公司的所有服務條款、內容管控和審核的相關政策，以及平台和聊天服務器管理者之間就限制、控制和禁止訪問WSB服務器的相關溝通。

Paxton明確表示：

華爾街的公司不能限制公眾訪問自由市場，也不得審核相關討論內容，尤其是為他們自身利益服務。對衝基金、交易平台和網絡服務器之間為了扼殺對自身市場壟斷地位的威脅而合作，這種顯而易見的合作令人震驚，是前所未有的，也是錯誤的。
這些都有腐敗的意味。
為了打消一切有關為何強制叫停購買股票以及為何甚至禁止討論這些股票相關的困惑，我們希望這些機構加快行動，配合這些調查令CID。

在此之前，本週四晚紐約州總檢察長Letitia James已宣佈，紐約州總檢察長辦公室正在審查Robinhood App的活動，稱已注意到，包括GME股票相關的交易在內，有關Robinhood App活動引發擔憂。

週五稍早，美國證監會（SEC）發佈聲明表示，正密切關注近期出現的極端的市場波動性，承諾將仔細研究券商採取的可能「不利於投資者或以其他方式不適當地抑制其交易某些證券的能力」的行動。

有分析認為，SEC此番表態，可能會被WSB論壇的用戶和其他散戶視作利好消息。

週五當天，GME等散戶抱團的機構大舉做多個股普漲。GME和高斯電子盤中一度股價翻倍，最終GME收漲67%，AMC院線和高斯電子均收漲逾50%。

不過，美股臨收盤前，媒體稱，Robinhood仍在嚴格限制股票交易，並將限制名單從GME等13只個股拓展至23只，新增芯片股AMD、疫苗股Moderna和iShares白銀ETF SLV。

美國證券交易委員會，常被稱為證管會，是根據《1934年證券交易法》成立、直屬美國聯邦政府的獨立機關、准司法機構，負責美國的證券監督和管理工作，為美國證券業最高主管機關。美國證券交易委員會由五名委員組成，任何單一政黨佔有的席次不能多於三席。現今的主席由紐約華爾街並購律師克雷頓擔任。